SEBI verhängt Geldstrafen und Verbote gegen Karvy Broking und ehemaligen Vorsitzenden

Die Securities and Exchange Board of India (SEBI), die indische Marktregulierungsbehörde, hat in ihrem endgültigen Urteil im Fall Karvy Broking am Freitag eine Geldstrafe von ₹ 12 Crore gegen den Broker und eine Strafe von ₹ 7 Crore gegen seinen ehemaligen Vorsitzenden C. Parthasarathy verhängt. SEBI hat auch Karvy Stock Broking und Parthasarathy für sieben Jahre vom Handel mit Wertpapieren ausgeschlossen. Darüber hinaus hat SEBI zwei ehemalige Tochtergesellschaften von Karvy Broking – Karvy Realty und Karvy Capital – aufgefordert, innerhalb von drei Monaten ₹ 1.442 Crore an die Kunden von Karvy Broking zurückzuzahlen. Wenn Karvy Realty und Karvy Capital die Gelder nicht innerhalb der festgelegten Frist zurückzahlen, hat SEBI die NSE aufgefordert, die Vermögenswerte der Unternehmen zu übernehmen. SEBI stellte fest, dass der Broker dieses Geld zwischen FY17 und FY20 an die Tochtergesellschaften überwiesen hatte.

In dem 88-seitigen Urteil hat SEBI auch den ehemaligen Karvy-Direktoren Bhagwan Das Narang, Jyothi Prasad und Parthasarathy untersagt, Vorstandsposten in börsennotierten Unternehmen zu bekleiden. Rajiv Ranjan Singh, ein weiterer Direktor, erhielt von SEBI eine Warnung, bei zukünftigen Vorstandsämtern vorsichtig zu sein. Die Geldstrafen wurden verhängt, nachdem die Regulierungsbehörde die Angeklagten für schuldig befunden hatte, gegen mehrere Wertpapiermarktgesetze verstoßen zu haben, einschließlich des SEBI-Gesetzes, der Verhinderung betrügerischer Handelspraktiken und der Vorschriften für Wertpapierhändler. Im Jahr 2019 wurde festgestellt, dass der Broker Kundengelder im Wert von ₹ 2.300 Crore an verbundene Unternehmen weitergeleitet hatte. Daraufhin erließ SEBI eine vorläufige Anordnung gegen Karvy und wies Börsen und Depotbanken an, die Gelder und Wertpapiere an die rechtmäßigen Eigentümer zurückzugeben. Börsen haben auch die Mitgliedschaft von Karvy storniert. Im Jahr 2020 erließ SEBI eine Bestätigungsanordnung, gefolgt von einem endgültigen Urteil am Freitag.

„Ich finde, dass das Fehlverhalten keine einmalige Übung war. Es wurde wiederholt und kontinuierlich begangen“, sagte SK Mohanty, Mitglied von SEBI, in der Anordnung. Die Regulierungsbehörde stellte auch fest, dass nicht alle Kunden ihre Gelder und Wertpapiere zurück erhalten haben. Während die Mehrheit der Kundensecurities zurückgegeben wurde, wurden einige dieser Wertpapiere und Kundengelder vom ehemaligen Broker abgezweigt, bevor SEBI eingriff. Im Falle von Kleinanlegern wurden viele von ihnen aus dem vom National Stock Exchange verwalteten Anlegerschutzfonds bezahlt. „Es ist eine Tatsache, dass mehr als 3 Lakh Kunden, deren Gelder und Wertpapiere gemäß den von SEBI in verschiedenen Rundschreiben vorgeschriebenen Verfahren und Zeitplänen nicht beglichen wurden, aufgrund von Angst große seelische Qualen erlitten haben“, so SEBI.