SEBI verhängt Strafen gegen Karvy Broking

Die indische Marktregulierungsbehörde Securities and Exchange Board of India (SEBI) hat in ihrem endgültigen Urteil im Fall Karvy Broking am Freitag eine Geldstrafe von 12 Crore ₹ gegen die Brokerage und eine Strafe von 7 Crore ₹ gegen ihren ehemaligen Vorsitzenden C. Parthasarathy verhängt. SEBI hat auch Karvy Stock Broking und Parthasarathy für sieben Jahre vom Handel mit Wertpapieren ausgeschlossen. Darüber hinaus hat SEBI zwei ehemalige Tochtergesellschaften von Karvy Broking – Karvy Realty und Karvy Capital – aufgefordert, innerhalb von drei Monaten 1.442 Crore ₹ an die Kunden von Karvy Broking zurückzuzahlen. Die Anordnung besagt, dass, wenn Karvy Realty und Karvy Capital die Gelder nicht innerhalb der vorgegebenen Zeit zurückzahlen, SEBI die NSE gebeten hat, die Vermögenswerte der Unternehmen zu übernehmen. SEBI stellte fest, dass der Broker das Geld zwischen FY17 und FY20 an die Tochtergesellschaften transferiert hatte.

In dem 88-seitigen Urteil hat SEBI den ehemaligen Karvy-Direktoren Bhagwan Das Narang, Jyothi Prasad und Parthasarathy untersagt, Direktorenpositionen in börsennotierten Unternehmen zu bekleiden. Rajiv Ranjan Singh, ein weiterer Direktor, erhielt von SEBI eine Warnung, bei zukünftigen Vorstandspositionen Vorsicht walten zu lassen. Die Strafen wurden verhängt, nachdem die Regulierungsbehörde die Angeklagten für schuldig befunden hatte, gegen mehrere Wertpapiermarktgesetze verstoßen zu haben, darunter das SEBI-Gesetz, die Verhinderung betrügerischer Handelspraktiken und die Vorschriften für Wertpapierhändler.

Im Jahr 2019 wurde festgestellt, dass die Brokerage Kundengelder im Wert von 2.300 Crore ₹ an verbundene Unternehmen weitergeleitet hatte. Daraufhin erließ SEBI eine vorläufige Anordnung gegen Karvy und wies Börsen und Depotbanken an, die Gelder und Wertpapiere an die rechtmäßigen Eigentümer zurückzugeben. Die Börsen stornierten auch die Mitgliedschaft von Karvy. Im Jahr 2020 erließ SEBI eine Bestätigungsanordnung, gefolgt von einem endgültigen Urteil am Freitag.

„Es war festzustellen, dass das Fehlverhalten keine einmalige Übung war. Es wurde wiederholt auf kontinuierlicher Basis begangen“, sagte SK Mohanty, Mitglied von SEBI, in dem Urteil. Die Regulierungsbehörde stellte auch fest, dass nicht alle Kunden ihre Gelder und Wertpapiere zurück erhalten haben. Während die Mehrheit der Kundensecurities zurückgegeben wurde, wurden einige dieser Securities und Kundengelder vom ehemaligen Broker abgezweigt, bevor SEBI einschritt. Im Falle von Kleinanlegern wurden viele von ihnen aus dem vom National Stock Exchange verwalteten Anlegerschutzfonds bezahlt. „Es ist eine Tatsache, dass mehr als 3 Lakh Kunden, deren Gelder und Wertpapiere gemäß den von SEBI in verschiedenen Rundschreiben vorgeschriebenen Verfahren und Zeitplänen nicht beglichen wurden, aufgrund von Angst große seelische Qualen erlitten haben“, so die Anordnung.