SEBI verhängt Geldstrafen und Handelsverbot gegen Karvy Broking

Die indische Marktregulierungsbehörde Securities and Exchange Board of India (SEBI) hat in ihrem endgültigen Urteil im Fall Karvy Broking am Freitag eine Geldstrafe von 12 Crore INR (ca. 1,4 Millionen Euro) gegen die Brokerfirma und eine Strafe von 7 Crore INR (ca. 800.000 Euro) gegen ihren ehemaligen Vorsitzenden C. Parthasarathy verhängt. SEBI hat auch Karvy Stock Broking und Parthasarathy für sieben Jahre vom Handel mit Wertpapieren ausgeschlossen. Darüber hinaus hat SEBI zwei ehemalige Tochtergesellschaften von Karvy Broking – Karvy Realty und Karvy Capital – aufgefordert, innerhalb von drei Monaten 1.442 Crore INR (ca. 168 Millionen Euro) an die Kunden von Karvy Broking zurückzuerstatten. Wenn Karvy Realty und Karvy Capital die Gelder nicht innerhalb der angegebenen Frist zurückgeben, hat SEBI die NSE aufgefordert, die Vermögenswerte der Unternehmen zu übernehmen. SEBI stellte fest, dass der Broker das Geld zwischen FY17 und FY20 an die Tochtergesellschaften überwiesen hatte.

In ihrem 88-seitigen Urteil untersagte SEBI den ehemaligen Karvy-Direktoren Bhagwan Das Narang, Jyothi Prasad und Parthasarathy, Direktorenpositionen in börsennotierten Unternehmen zu bekleiden. Rajiv Ranjan Singh, ein weiterer Direktor, erhielt von SEBI eine Warnung, bei zukünftigen Vorstandspositionen Vorsicht walten zu lassen. Die Strafen wurden verhängt, nachdem die Regulierungsbehörde festgestellt hatte, dass die Beschuldigten gegen mehrere Wertpapiermarktgesetze verstoßen hatten, darunter das SEBI-Gesetz, die Verhinderung betrügerischer Handelspraktiken und die Vorschriften für Wertpapierhändler.

Im Jahr 2019 wurde festgestellt, dass die Brokerfirma Kundengelder im Wert von 2.300 Crore INR (ca. 268 Millionen Euro) an verbundene Unternehmen weitergeleitet hatte. Daraufhin erließ SEBI eine vorläufige Anordnung gegen Karvy und wies Börsen und Depotbanken an, die Gelder und Wertpapiere an die rechtmäßigen Eigentümer zurückzugeben. Die Börsen stornierten auch die Mitgliedschaft von Karvy. Im Jahr 2020 erließ SEBI eine Bestätigungsanordnung, gefolgt von einem endgültigen Urteil am Freitag.

„Ich stelle fest, dass das Fehlverhalten keine einmalige Übung war. Es wurde wiederholt und kontinuierlich begangen“, sagte SK Mohanty, Mitglied von SEBI, in der Anordnung. Die Regulierungsbehörde stellte auch fest, dass nicht alle Kunden ihre Gelder und Wertpapiere zurückerhalten haben. Während die Mehrheit der Kunden ihre Wertpapiere zurückbekommen hat, wurden einige dieser Wertpapiere und Kundengelder vom ehemaligen Broker abgezweigt, bevor SEBI einschritt. Im Falle kleiner Anleger wurden viele von ihnen aus dem von der National Stock Exchange verwalteten Anlegerschutzfonds bezahlt. „Es ist eine Tatsache, dass mehr als 3 Lakh Kunden, deren Gelder und Wertpapiere gemäß den von SEBI in verschiedenen Rundschreiben vorgeschriebenen Verfahren und Zeitplänen nicht abgewickelt wurden, aufgrund von Angst große seelische Qualen erlitten haben“, so die Anordnung.