Kapitalerhöhung der FNZ
Die FNZ, eine globale Vermögensverwaltungsplattform, hat kürzlich eine unkommerzielle Kapitalerhöhung durchgeführt, die rund 1,5 Milliarden USD an neuem Kapital einbrachte. Diese Kapitalerhöhung umfasste die Ausgabe von Optionsscheinen im Rahmen von drei aufeinanderfolgenden FIAT-Transaktionen.
Institutionelle Anleger und Optionsscheine
Zwei der institutionellen Investoren, CDPQ und Temasek, haben nun ihre Optionsscheine ausgeübt. Diese Transaktionen haben zu einer erheblichen Verwässerung der Anteile der Mitarbeiteraktionäre geführt. Die Optionsscheine erlaubten es den institutionellen und privaten Anlegern, FNZ-Aktien der Klasse A zu einem Preis von 0,25 USD pro Aktie zu erwerben, was einen enormen Abschlag gegenüber einem möglichen Marktpreis von 130.000 USD pro Aktie darstellt.
Wert der Aktien und Auswirkungen auf Mitarbeiter
Basierend auf der jüngsten Unternehmensbewertung von FNZ, die bei 20 Milliarden USD liegt, hätte der Marktwert der ausgegebenen Aktien 3,6 Milliarden USD betragen müssen. Nach der Ausübung der Optionsscheine haben CDPQ und Temasek 19.361 neue Aktien der Klasse A erworben, was mehr als 70 % der insgesamt ausgegebenen Optionsscheine entspricht.
Reaktionen der Mitarbeiteraktionäre
Die Mitarbeiteraktionäre haben diese Transaktionen als ungerecht empfunden und kritisieren sie als Beispiel für nicht marktübliche Praktiken, die die institutionellen Aktionäre begünstigen. Ein anonym bleibender Mitarbeiteraktionär äußerte, dass die institutionellen Investoren und Private-Equity-Firmen sich gegenseitig große Vorteile verschaffen und dabei den Wert der Aktien der Mitarbeiter und ehemaligen Mitarbeiter schmälern.
Rechtliche Schritte der Mitarbeiteraktionäre
Die Geschäftsführung und der Vorstand von FNZ haben die Anteile der Mitarbeiteraktionäre erheblich verwässert, ohne mit ihnen über deren Bedenken zu sprechen. In Reaktion darauf bringen die Mitarbeiteraktionäre ihren Fall nun vor den höchsten Gerichtshof Neuseelands, was als eine der größten Sammelklagen dieser Art im asiatisch-pazifischen Raum gilt.
